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行业动态
新版《深交所创业板投资者适当性管理实施办法》解读
2020-06-30
2020年4月27日,《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》)及《深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》)正式发布,并于4月28日起实施,对创业板投资者适当性作出...
因利益冲突频违规?美国基金投资顾问行业的前车之鉴
2020-06-30
转载自《财经》杂志旗下微信公众号读数一帜 在美国规管基金投资顾问的法律法规中,信义义务是投资顾问义务的核心。 “信义义务”是美国投资顾问的一项法定义务,并且是美国证券监管部门规制投资顾问的一项有效依据。 美国证券交易委员会(简称“美国...